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前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证
更新时间:2019-09-11

  本基金经 2015 年 10 月 26 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]2372 号

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

  注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投

  资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

  特别风险揭示:本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股,本基金基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整,存在不对港股进行投资的可能。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 07 月

  26 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 06 月 30 日(未经审计)。

  2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

  5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号

  7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

  12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司

  出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资 25%。

  王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,

  中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长。

  龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国

  香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投

  王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕

  士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。

  朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电

  脑工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总

  裁;华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理,现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。

  蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司

  营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限公司董事长。

  周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经

  理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。

  范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险

  周新生先生,独立董事,中国工业经济学会副会长,管理学博士学位,经济学教授。

  国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中共陕西省委政策研究室特聘研究员。

  樊臻宏先生,独立董事,国籍:中国。纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历

  任 ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产

  管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理;现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。

  Terry Culver 先生,独立董事,硕士学历。国籍:美国。曾任哈佛大学国际发展研究

  所项目经理,联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务,现任美国数字金融集团-DFG Fund 首席执行官、普通合伙人。

  Samuel T. Lundquist 先生,独立董事,本科学历。国籍:美国。在美国宾夕法尼亚

  大学沃顿商学院先后工作 25 年,现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。

  骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处

  长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。

  孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市

  公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资

  陆琦先生,监事,理学学士和工学硕士学位。国籍:中国。曾任职穆迪信息咨询有限

  公司研发工程师,项目研发组组长,南方基金风险管理部,2015 年 10 月加入前海开源基金,担任金融工程部总监。

  傅智先生,监事,本科学历,注册会计师。国籍:中国。曾任职天健信德会计师事务

  所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监,现任前海开源基金管理有限公司基金核算部总监。

  付海宁先生,监事,硕士学位。国籍:中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林

  分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。2015 年 11 月起加入前海开源基金管理有限公司,现担任投资副总监、基金经理。

  王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,

  中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长。

  蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司

  营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代

  表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限公司董事长。

  傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部

  软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。

  赵雪芹女士,中国国籍,复旦大学经济学博士,历任山东经济学院讲师、海通证券社

  会服务业首席分析师、中信证券商业零售及旅游行业首席分析师,中信证券董事总经理;2010-2013 年分管中信证券研究部大消费组 7 个消费类行业,对消费品行业特征把握能力较好。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监,前海开源沪港深智慧招募说明书(更新)摘要

  生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深大消费主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。赵雪芹女士具备基金从业资格。

  投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席

  主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监王霞、谢屹,投资决策委员会秘书肖立强。

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

  批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法

  立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业

  绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行

  通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起

  农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖

  盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;招募说明书(更新)摘要

  2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有

  限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的

  “养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验

  截止到 2019 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经

  营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险

  管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作

  流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的

  投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

  1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电线、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基

  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

  序号 代销机构 销售机构信息 1 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址:

  国(上海)自由贸易试验区商城 路 618 号 法定代表人:杨德红 客服电线 网址:

  市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话: 网址:

  公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702 室 法定代表人:吴

  京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

  公司 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表

  人:王莉 客服电话: 网址:厦门市鑫鼎盛控股有限公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦 门第一广场西

  深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖

  区笋岗街道梨园路物资 控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 客服电线 网址:,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 蚂蚁(杭

  州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一 西路 969 号 3 幢

  京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道

  1-5 号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 客服电线 网址:深圳市小牛投资咨询有限公司 深圳市小牛投资咨询有限

  公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务

  秘书有限公 司) 法定代表人:李俊 客服电话: 网址:大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明

  区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人:王荻 客服电话:

   网址:申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)

  北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市

  区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李琦 客服电线, 网址:东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有

  限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12、15 层 法定代表人:

  圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金 田路 3088 号中

  洲大厦 3203A 单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金 田路 3088 号中洲大

  16 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

  京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内

  大街 8 号 B 座 501 法定代表人:李雪松 联系人:王玲玲 客服电话: 网

  址:深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人:苗宏升 联系人:胡碧萱 客服电话: 网址:上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自

  由贸易试验区杨高 南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 客服电线 网址:玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公

  地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨 路 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 传线, 客服电话

  国(上海)自由贸易试验区世纪大 道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 客服电线 网址:天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注

  册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关 东园路 2 号高科大厦 4 楼 法定代表人:余

  份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识 城腾飞一街 2 号 618 室 办公

  地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41-43 楼 法定代表

  钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号 楼 11 层 B-

  1108 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春

  京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层

  605 室 法定代表人:齐剑辉 客服电话: 网址:网站:深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田

  街道岗厦社区彩 田路 2009 号瀚森大厦 10 层 6A 办公地址:深圳市福田区金田路 2028

  号卓越世 纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代表人:杨启香 客服电话:

  网址:招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大 厦A 座 38-45 层 法定代表人:霍达

  瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 法

  定代表人:江卉 客服电线; 网址:fund.jd.com 29 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发

  区百泉 街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人:张冠宇 传线, 客服电话:

  富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 法定代表

  深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客服电线

  址:福州五四路 157 号新天地大厦 7-8 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088

  证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安

  金 融中心 61-64 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层

  35 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高

  新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 客

  限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富 大厦 法定代表人:陈牧原 客服电

  凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

  册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙楼 A302 法定代表人:喻天柱

  客服电话: 网址:深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤 鱼门街 1 号前海深

  港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 法定代表人:李学东 客服电话:

  有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:单琳 客服电

  基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法

  售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号

  楼 7 层 719 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 F 座 12 层 B 室

  司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内

  点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北

  路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2

  武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江

  汉区武汉中央商务 区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:

  金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城 中路 8 号 402 室 法定代

  耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片

  区(郑东)东 风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人:王璇 客服电线 网址:华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址:

  四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客服电线 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公

  司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人:

  樊怀东 客服电话: 网址:中证金牛(北京)投资咨询有限中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 245 室 办公地址:北京市宣武门外大

  街甲 1 号新华社 第三工作区 5F 法定代表人:钱昊旻 传线, 客服电话:

  有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市

  市南区东海西路 28 号龙翔广 场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 客服电线 网址:

  北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层 法定代表人:丁学东 客服电话:

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表

  华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号法定代表人:祝献忠 客服电话: 网址:海通证券股份

  有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广

  金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富

  中期时代基金销售有限公司 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建

  国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 法定代表人:田宏莉 客服电话:

  司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务

  秘书有限 公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话: 网址:

  高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客服电话: 网

  有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海

  商务秘书有限公 司) 办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 法定代表人:

  富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心办公楼二期 53

  海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚 阳光金融广场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门

  外大街乙 12 号 院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 传线 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道

  责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人:董祥 客服电

  公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电线 网址:

  自由贸易试验区世纪 大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区

  世纪 大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 客服电线 网址:中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址:深圳

  市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代

  安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、28

  70 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴

  镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:

  泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C

  北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰

  财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南 路 799 号 5 楼 01、

  京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区

  延庆经济开发区百泉 街 10 号 2 栋 883 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号

  北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号 楼 106 室-67 法定代表人:于龙 网址:

  inv.com 76 凤凰金信(银川)基金销售有限 公司 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注

  册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务 区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办

  公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来 高科技产业园 18 号楼 法定代表人:张旭

  国信嘉利基金销售有限公司 注册地址:广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 法定代表人:

  基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京 财富中心 A 座 46 层

  法定代表人:杨健 客服电话: 网址:万家财富基金销售(天津)有限 公司 万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中

  心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人:李修辞 客服电话:

  财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总 部城 10 栋楼 办公

  公司 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际 贸易中心东

  州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州

  国 际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融

  83 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新

  区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

  斧子基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街

  道科技园中区 科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址:深圳市南

  山区粤海街道科技园中区 科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表

  司 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企 业大厦 C

  蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街

  址:danjuanapp.com 87 北京创金启富投资管理有限公司 北京创金启富投资管理有限公司

  乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生财 富广

  交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银

  城中 路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客服电

  有限公司 注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财 富大厦 法定代表人:其实 客

  销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公

  地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:聂婉君 客服电话:

  销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人:凌顺平 客服

  销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 法定

  代表人:林琼 客服电线 网址:深圳市前海排排网基金销售有限 责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海

  深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地

  址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市 世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人:

  册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电线 网址:上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有

  限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海

  市浦东新区浦明路 1500 号万得 大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客服电线97 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金

  销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 中建财富国际中心 25 层

  法定代表人:宋宝峰 客服电话: 网址:江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开

  发区古檀大道 47 号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

  法定代表人:吴言林 联系人:黄子珈 传线, 客服电话 网址:上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公

  司 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:

  高皓辉 客服电话: 网址:深圳新华信通基金销售有限公司 深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路

  1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址:深圳市福田区深南

  大道 2003 号华嵘 大厦 1806 法定代表人:韩森 客服电话: 网址:

  东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

  金源中心 法定代表人:陈照星 客服电线 网址:中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路

  8 号 卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦

  售有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

  104 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧

  联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社

  区深 南大道南侧金地中心大厦 9 楼 法定代表人:吕春卫 客服电话: 网址:

  技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 客服电话:

  江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:赵俊 客服电线 网址:北京懒猫金融信息服务有限公司 北京懒猫金融

  信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛 景国际广场 3 号楼

  公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区 (东座)6 楼 A31 室 法定代表人:

  百度百盈基金销售有限公司 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上

  地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎 科科技大

  址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市前海深港合作

  区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:周文 传线 客服电线 网址:信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客服电线 网址:华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册

  地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959 号财

  智 中心华安证券 B1 座 0327 室 法定代表人:章宏韬 客服电线 网址:

  山区科技中一路西华强高 新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西

  华强高 新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:林炳城 客服电线 网址:

  注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公

  地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广 核大厦北楼 10 层 法定代表人:严亦斌 客服

  电线 网址:英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 法定代表人:吴骏 客服电话: 网址:珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售

  有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 3491 法定代表人:肖雯 客服

  销售有限公司 注册地址:办公上海市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼 法定代表

  人:张皛 客服电话: 网址:福建海峡银行股份有限公司 福建海峡银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡

  农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大

  兰德证券投资咨询有限 公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田

  区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人:洪弘 客服电线 网址:上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司

  注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 客服电线 网址:上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033

  汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街

  代表人:王伟刚 客服电话: 网址:北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景

  山财富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341 法定代

  公司 中衍期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长 安大厦 B 座 7

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

  办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层

  本基金主要通过精选投资于智慧生活主题相关证券,挖掘“互联网+”全面渗透和居

  民消费结构升级过程中的投资机会,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包

  括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%(其中投资于国

  内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金

  资产的 0-95%),投资于智慧生活主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基

  金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证

  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

  本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相

  在大类资产配置中,本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行

  充分研究的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。

  本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经

  济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中的比例。

  本基金所指的智慧生活,是指通过科学技术的创新或者应用,或是新的商业模式的构

  建或者应用,使得居民生活(包括衣、食、住、行等)更加便捷高效,或更加安全健康,或更加绿色环保。

  具体地,本基金将“智慧生活”主题聚焦于以下几方面的投资标的:一是衣,包括智

  能穿戴等,指对日常穿戴进行智能化设计、开发出可以穿戴设备的公司;二是食,包括智能农业等,是集新兴的互联网、移动互联网、云计算和物联网技术为一体,为农业生产提供精准化种植、可视化管理、智能化决策的企业;三是住,包括智能家居等,是以住宅为平台,利用综合布线技术、网络通信技术、自动控制技术、音视频技术将家居生活有关的设施集成,构建高效的住宅设施与家庭日程事务管理的企业;四是行,包括智能交通等,指辅助实现交通的智能监管和调控的公司,它综合运用信息技术、电子控制、影像处理等多种技术,能快速准确实现交通信息采集、处理、决策、指挥调度。

  智慧生活主题相关行业的范畴会随着技术的进步不断变化,基金管理人将持续跟踪相

  关行业最新技术及商业模式的发展,对智慧生活主题相关行业的定义进行动态更新。

  在个股选择上,除了筛选出与智慧生活主题相关的上市公司外,本基金还将根据上市

  公司所处行业特点,综合考虑公司质地和业绩弹性等因素,寻找基本面健康、业绩向上弹性较大、估值有优势的公司进行投资。在公司质地方面,选择治理结构优良、竞争优势

  强、管理水平高、资产负债表健康的公司;在业绩弹性方面,重点考虑盈利能力相对产能

  EV/EBITDA、重置价值、市盈率等估值指标,选择估值具有较好安全边际的公司。通过对备选公司以上方面的分析,本基金将优选出具有综合优势的股票构建投资组合,并根据行业趋势、估值水平等因素进行动态调整。

  本基金可通过沪港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合格境内

  机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将遵循智慧生活主题相关股票的投资策略,优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。

  在债券投资策略方面,本基金将以智慧生活主题相关债券为主线,在综合研究的基础

  上实施积极主动的组合管理,采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属资产的最优权重。

  在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货

  币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。

  在权证投资方面,本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发

  现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。

  本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用

  必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。

  本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风

  本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合

  风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。

  基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲

  系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

  基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期

  货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。

  若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理遵从其最新规定,以符合上述

  以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额

  (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对

  (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整

  投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议

  (5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执

  (7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提

  (8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其

  重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。

  本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。

  沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了

  沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效。

  中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场

  的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。

  根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率

  ×70%+中证全债指数收益率×30%,该基准能客观衡量本基金的投资绩效。

  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又或者市

  场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告。若变更基准指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事

  项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。若变更基准指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更基准指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。

  本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高

  于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。84887港彩开奖直播本基金如果投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。

  (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%(其中投资于国内依法发行上市的股

  票的比例占基金资产的 0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%),投资

  (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低

  于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同时上市

  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

  (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不

  (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

  资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出;

  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本

  (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净

  (15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基

  金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;

  (16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期

  开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

  (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。

  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

  回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

  (19)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过

  (20)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净

  (21)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不

  得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

  (22)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票

  总市值的 20%;本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;

  (23)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)

  (24)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超

  基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严

  格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,应当符合中国证监会的有关规定。在投资证券衍生品种前,应与基金托管人协商一

  本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割

  除上述第(2)、(12)、(17)、(18)项外,因证券市场波动、上市公司合并、

  基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的

  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

  的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

  者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易招募说明书(更新)摘要

  必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人

  4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截至 2019 年 06 月 30 日(未经审计)。

  融资产 - - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计

  资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 13,064,446.40 元,占资

  5.81 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业

  - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱

  行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) 基础材料 1,280,784.96 2.50 非日

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 603486

  序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 2,597,920.00

  2,597,920.00 5.07 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风

  注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。

  9、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用;

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述“(一)基金费用的种类”中第 3-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

  (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费

  率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。(五)基金税收

  (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资

  产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪情况如下:

  上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海

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  1、中国证监会准予注册前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金

  1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其

  2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印

  十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

  作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

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